投资观察界7月28日(夏桐)证监会新闻发言人常德鹏在例行新闻发布会上,对5宗案件作出行政处罚,强化上市公司停复牌监管,揭露六大违规信披行为,督促期货公司落实投资者适当性制度等问题进行了发言。以下为要点汇总: 证监会对5宗案件作出行政处罚 证监会对5宗案件作出行政处罚,包括1宗信息披露违法违规案,3宗内幕交易案,1宗基金从业人员违法违规案。涉及大连控股、唐山港等上市公司,以及广发基金。常德鹏表示,上述行为违反了证券期货法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击,证监会将持续保持执法高压态势,依法全面从严监管,切实维护市场秩序,保护投资者合法权益。 强化上市公司停复牌监管 维护市场交易的连续性和流动性 长期以来,证监会将完善上市公司停牌制度纳入基础制度范畴,沪深交易所分别发布了停牌指引,证监会发布相关规定。需要看到我国资本市场仍然处在新型加转轨阶段,损害中小投资者行为时有发生引起了市场关注,做好停复牌制度改革需要在维护市场秩序和保部投资者权益之间做平衡。下一步证监会将强化上市公司停复牌监管,维护市场交易的连续性和流动性。 证监会将揭露六大违规信披行为 近日,证监会将启动第三阶段以“谨防违规信披”为主题的活动,相关案例分别为6种类型:一是上市公司夸大、渲染业务转型的影响进行误导性陈述,二是上市公司编造重大投资行为进行虚假陈述,三是上市公司利用高送转题材炒作股价,四是上市公司业绩预告变脸误导投资者决策,五是上市公司股东利用股份代持掩盖股权变动,六是新三板公司信息披露违规。 督促期货公司落实投资者适当性制度 7月28日,证监会新闻发言人常德鹏在例行新闻发布会上表示,证监会牵头组织的期货公司专项检查已全面启动,涉及24个辖区,32家期货公司。检查内容包括投资适当性管理制度,公司治理以及相关业务的合规情况,旨在督促公司切实落实投资者适当性制度,督促公司依法合规经营。 【免责声明】 凡本站未注明来源为投资观察界:www.tzgcjie.com的所有作品,均转载、编译或摘编自其它媒体,转载、编译或摘编的目的在于传递更多信息,并不代表本站赞同其观点和对其真实性负责。其他媒体、网站或个人转载使用时必须保留本站注明的文章来源,并自负法律责任。 如您不希望作品出现在本站,可联系我们要求撤下您的作品。联系邮箱:xinxifankuui@163.com
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